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中国证监会发布创业板改革方案,试点相关注册制度 华泽集团

中国证监会,创业板,试点,改革,制度,方案,注册时间:2021-03-01 07:27:28浏览:118
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2020年6月12日,中国证监会发布了《创业板首次公开发行登记管理办法(试行)》(以下简称《创业板初始办法》)和《创业板上市公司证券发行登记管理办法(试行)》(以下简称《创业板再融资办法》)、《创业板上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称《创业板持续监管办法》)和《证券发行上市办法》,同时中国证监会、深圳证券交易所、中国结算和证券业协会发布了相关配套规则。

创业板改革和试点登记制度将于2020年4月27日至5月27日公开征求意见。同时,证监会通过召开座谈会、书面征求意见等方式听取相关方面的意见。社会各界普遍支持规则的内容,并提出修改和完善的建议。证监会逐条认真研究,吸收采纳了所有合理建议,并对规则内容进行了相应修改。

修订完善的《创业板启动办法》共七章七十五条。主要内容包括:一是精简和优化创业板首次公开发行股票的条件,将投资者可以判断的问题转化为更严格的信息披露要求,强调按照重要性原则把握企业的法律合规性和财务规范性。二是做好登记手续的制度安排,实现受理、审核全过程电子化、公开化,减轻企业负担,提高审核透明度。三是强化信息披露要求,严格落实发行人等相关主体在信息披露中的责任,根据创业板企业的特点制定差异化的信息披露规则。四是明确市场化发行和承销的基本规则,定价方式、投资者报价要求、最高报价拒绝率等事项也应符合深交所的相关规定。五是强化监督管理和法律责任,加大发行人、中介机构等市场主体违法违规责任追究力度。

修订完善后的《创业板再融资办法》共七章九十三条。主要内容包括:一、明确适用范围。上市公司发行股票、可转换公司债券、存托凭证等证券的,适用《创业板再融资办法》。二是精简优化发行条件,区分面向非特定对象发行和面向特定对象发行,对各类证券品种的再融资条件进行不同设置。三是明确发行上市审核登记程序。深交所审核期为两个月,证监会注册期为十五个工作日。同时,为“小而快”的融资建立简单的程序。四是强化信息披露要求,要求有针对性地披露经营模式、公司治理、发展战略等信息,充分揭示可能对公司核心竞争力、运营稳定性和未来发展产生重大不利影响的风险因素。第五,对发行和承销作了特别规定,对发行价格、定价基准日、锁定期、可转换债券转换期、转换价格和交易方式作了特别安排。六是强化监督管理和法律责任,加大上市公司、中介机构等市场主体违法违规责任追究力度。

《创业板持续监管办法》修订完善35项。主要内容如下:一是明确适用原则,创业板公司应遵守上市公司持续监管的一般规定,但《创业板持续监管办法》另有规定的除外。二是明确公司治理的相关要求,对拥有特殊投票权的公司进行特殊安排。三是建立有针对性的信息披露制度,加强行业定位和风险因素的披露,突出控股股东、实际控制人等关键小股东的信息披露责任。四是明确减持要求,适当延长控股股东、实际控制人、亏损企业董事持股锁定期。第五,完善重大资产重组制度,明确创业板上市公司并购重组涉及的股票发行登记制度,规定重组目标资产的要求等。第六,调整股权激励制度,扩大可以作为激励对象的人员范围,放宽限制性股票的价格限制,进一步简化限制性股票的授予程序。

本次修订《保荐办法》的主要内容如下:一是与新《证券法》保持协调,调整审计程序相关规定,完善保荐代表人管理。二是落实创业板注册制度改革要求,明确发行人、其控股股东和实际控制人配合保荐工作的相关要求,细化中介机构执业要求,督促中介机构各司其职,通力合作,提高保荐业务质量。三是强化保荐机构内部控制要求,将保荐业务纳入公司整体合规管理和全面风险管理,推动行业自发形成合规发展和尽职调查的内生动力和自我约束力。第四,加大问责力度,丰富监管措施种类,加大违规成本。

为做好创业板改革工作,试点实施注册登记制度,中国证监会制定修订了《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》等6个规范性文件,并与《创业板首次公开发行办法》、《创业板再融资办法》一并发布。深交所制定并修订了业务规则,主要涉及上市条件、审计准则、减持制度、持续监管等。证券业协会制定了创业板发行和承销的自律规则。中国结算制定并修订了登记结算、再融资等方面的业务规则。

此外,为进一步规范创业板相关市场主体行为,营造市场诚信生态,中国证监会将根据《证券法》、《证券期货市场诚信监督管理办法》、《上市公司相关责任主体违法违规和失信联合惩戒合作备忘录》等相关规定,及时将相关主体的违法违规和不可信信息纳入证券市场诚信档案。 接受公众查询,对严重违法违规和失信行为进行专项公示,并推至国家信用信息共享平台。

从6月15日起,深圳证券交易所将开始接受创业板上市企业的首次公开发行、再融资、并购重组申请。下一步,证监会将组织深圳证券交易所、中国结算等单位推进审核注册、市场组织和技术准备工作,实施创业板改革,试点注册制度。

理解一张图片:

描述:深交所创业板改革试点注册制度规则要点

为了帮助投资者加深对创业板改革和深圳证券交易所试点注册制度的认识和理解,深圳证券交易所投资者教育中心专门推出了一系列图文并茂的改革解读。本文介绍了上市审核、发行承销、交易和持续监管的主要规则和要点,让我们来看看!

(来源:深圳证券交易所)

证明文件:

【第167号令】创业板首次公开发行登记管理办法(试行)

[令第168号]创业板上市公司证券发行登记管理办法(试行)

[令第169号]创业板上市公司持续监管办法(试行)

[令第170号]证券发行上市保荐管理办法

深圳证券交易所问答:

深交所发言人就创业板改革试点登记制度配套业务规则正式发布回答记者提问

要点概述:

中国证监会:修订完善的《创业板持续监管办法》建立了有针对性的信息披露制度

证监会:修订完善后,创业板再融资方式为“小而快”融资设定了简单的程序

分析和解释:

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